在控股權(quán)爭奪日趨白熱化之際，上海新梅6月27日的一紙公告曝出“猛料”：在大股東興盛集團(tuán)的舉報(bào)下，中國證監(jiān)會(huì)日前已對公司相關(guān)股東涉嫌“超比例持股未按照規(guī)定履行報(bào)告、披露義務(wù)”等違法違規(guī)事項(xiàng)正式立案調(diào)查。

　　而不止是該案例，從近期的監(jiān)管動(dòng)向來看，監(jiān)管部門對股東超比例買賣股票行為的查處力度正在加大，已有多家公司股東因此領(lǐng)到“罰單”或被采取監(jiān)管措施。

　　深交所6月13日向三力士下發(fā)監(jiān)管函，不過所涉事由與公司并不相關(guān)，監(jiān)管函內(nèi)容主要針對公司股東章小格違規(guī)減持股票一事。

　　三力士相關(guān)人士向記者透露，章小格此番違規(guī)交易主要是指其前期實(shí)施的超比例減持行為。據(jù)了解，章小格2013年初通過參與增發(fā)獲得了三力士8.18%股權(quán)，而在持股解禁后，章小格隨即快速套現(xiàn)，在今年2月10日、11日短短兩天內(nèi)閃電減持了7.78%股權(quán)，共計(jì)2 500多萬股（分紅送轉(zhuǎn)前）。

　　根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有股份達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%后，此后其擁有權(quán)益股份比例每增加或者減少5%（占總股本），都應(yīng)當(dāng)依規(guī)向監(jiān)管部門及上市公司進(jìn)行報(bào)告和公告，且在報(bào)告、公告后2日內(nèi)不得再行買賣該上市公司股票。

　　反觀章小格則在觸及5%的減持“紅線”后并未履行相關(guān)告知義務(wù)，且繼續(xù)狂拋減持，已明顯觸犯了上述法規(guī)。

　　而就在深交所上述監(jiān)管函發(fā)布的前一日（6月12日），香雪制藥股東有達(dá)投資同樣因超比例減持領(lǐng)到了廣東證監(jiān)局的“罰單”。記者注意到，有達(dá)投資近年來持續(xù)減持香雪制藥股票，至2013年1月21日，有達(dá)投資所持上市公司股權(quán)比例已降至11.27%。未曾料到，在減持操作上已有大量“經(jīng)驗(yàn)”的有達(dá)投資在此后套現(xiàn)過程中卻“忙中出錯(cuò)”。

　　經(jīng)監(jiān)管部門查明，有達(dá)投資在2013年1月29日至今年1月8日期間累計(jì)賣出香雪制藥1 898.02萬股，占總股本的5.32%。在此背景下，有達(dá)投資同樣未“及時(shí)剎車”，并在1月10日至13日期間再度減持了300萬股，隨后方對外披露權(quán)益報(bào)告書，此時(shí)其累計(jì)減持比例已達(dá)到了6.09%。針對上述違規(guī)情形，廣東證監(jiān)局日前對有達(dá)投資及其法定代表人鄭旭分別給予了警告、罰款的處罰決定。

　　而在此之前，物產(chǎn)中拓股東ART GARDEN HOLDINGS LIMITED則被湖南證監(jiān)局出具了警示函，原因亦由于該公司在去年10月至今年2月期間“一口氣”減持了物產(chǎn)中拓7.12%股權(quán)。