?。ǘ┳罱?4個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；

　?。ㄈ┳罱?6個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　第十條 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┚哂凶C券從業(yè)資格；

　?。ǘ┚邆渲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

　?。ㄈ﹨⒓又袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；

　?。ㄋ模┧温殭C(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；

　?。ㄎ澹┪簇?fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

　?。┳罱?4個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；

　?。ㄆ撸┳罱?4個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；

　?。ò耍┳罱?6個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；

　?。ň牛┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十一條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件:

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)報(bào)告；

　?。ǘI(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程；

　?。ㄈ┒麻L(zhǎng)、高級(jí)管理人員及并購(gòu)重組業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷；

　　（四）符合本辦法規(guī)定條件的財(cái)務(wù)顧問主辦人的證明材料；

　　（五）關(guān)于公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好和最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的說(shuō)明；

　?。┕局卫斫Y(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說(shuō)明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷；

　　（七）經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

　　（八）律師出具的法律意見書；

　　（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

　　第十二條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事