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上市公司并購重組財務(wù)顧問管理辦法(5)
時間：2010-09-28?
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來源：京審會計師事務(wù)所
上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，除提交本辦法第十一條規(guī)定的申報材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
?。ㄒ唬┲袊C監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（二）從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)2年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷的說明，以及最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元的證明文件，包括相關(guān)合同和納稅證明；
?。ㄈ┥暾堎Y格前一年控股股東、實際控制人未發(fā)生變化的說明。
第十三條 其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，除提交本辦法第十一條規(guī)定的申報材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)歷的說明，以及最近3年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元的證明文件，包括相關(guān)合同和納稅證明；
?。ǘ┒?、高級管理人員符合本辦法規(guī)定條件的說明；
?。ㄈ┥暾堎Y格前一年控股股東、實際控制人未發(fā)生變化的說明。
第十四條 財務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：
?。ㄒ唬┳C券從業(yè)資格證書；
?。ǘ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件；